防范(fan)非法證券(quan)期貨知(zhi)識(shi)

 

 

 

一(yi)、什么是(shi)非(fei)法證券期貨(huo)活動(dong)？

非法(fa)證券期(qi)(qi)貨(huo)活(huo)動(dong)是指未經批(pi)準從(cong)事依法(fa)應由(you)證券監督管(guan)理部(bu)門(men)或者國務(wu)院(yuan)授權的部(bu)門(men)核準或批(pi)準，應受法(fa)定(ding)監督的證券發(fa)行(xing)和經營證券期(qi)(qi)貨(huo)業務(wu)的活(huo)動(dong)。

二、非法(fa)證(zheng)券期貨活動(dong)常見類(lei)型

（一）“私募機構”提供“股票(piao)內部信息”

（二）“專家”薦(jian)股和“代客操作”

（三）售(shou)賣“炒股(gu)軟件”

（四）代理境外證券期貨(huo)交易

（五）出售“即將在境(jing)內或境(jing)外上市的‘原(yuan)始股’”

（六）假(jia)冒合法證(zheng)券期貨經(jing)營機構網站

（七）以“現(xian)貨商(shang)品交易”名義組織期貨性質的交易活動

三、非法(fa)證券期貨(huo)活動的主要特點

（一）涉眾(zhong)性。非(fei)法證券期貨活動都(dou)是有(you)預謀、并經過(guo)精心組織和策(ce)劃的(de)，不法分(fen)子抓住了一些群眾想一夜暴富(fu)、迅(xun)速(su)致富(fu)的(de)心理，編造美好“錢景”，誘騙群眾上當(dang)。

（二）隱蔽(bi)性。非(fei)法中介機構手段隱蔽(bi)，大都(dou)以“投資咨(zi)詢機構”、“產權(quan)經(jing)紀公司”、“外國資本公司或投資公司駐華代表(biao)處”等名義，在未經法定機關批準的情況(kuang)下(xia)，通過(guo)業務員編織(zhi)一張巨大的銷售網絡，尋找(zhao)客(ke)戶下(xia)線(xian)，向社會公(gong)眾非法買(mai)賣或(huo)代理買(mai)賣未上市(shi)公(gong)司股票。

（三）欺騙性(xing)。有些非上(shang)市公司(si)編造虛假信息，以公司(si)即將在(zai)境內(nei)外(wai)上(shang)市或股票發行獲得政府部(bu)門(men)批準等為誘餌，以獲取高(gao)額回報為幌子(zi)，以兜售所(suo)謂(wei)“原始股”為(wei)形(xing)式，采取(qu)(qu)非法手段誘騙(pian)群(qun)眾購買股票(piao)，而(er)實際上絕(jue)大部分企業都不可能(neng)到境外上市。有些(xie)非法證券投(tou)(tou)資咨詢(xun)機構或個(ge)人，往往以推薦股票(piao)為(wei)名，向投(tou)(tou)資者收(shou)取(qu)(qu)會員費(fei)(fei)、保證金、咨詢(xun)費(fei)(fei)等，或者約定(ding)從獲取(qu)(qu)的(de)利益中(zhong)分成的(de)方式向客戶收(shou)取(qu)(qu)費(fei)(fei)用，騙(pian)取(qu)(qu)錢財。

（四(si)）易反復性(xing)。非法(fa)證券期(qi)貨活動往(wang)往(wang)都是(shi)“一本萬利(li)”或“無本萬利”，因(yin)而在高額利潤的驅使下，犯罪(zui)分子極易鋌而走險，在被(bei)相關部門查處后，立即(ji)挪個地點，死灰復燃，繼續(xu)從(cong)事非法(fa)證券期貨活動。

四、如何識(shi)別非(fei)法(fa)證券期貨活動？

（一）看業(ye)務(wu)資質。未取得相應(ying)業務資(zi)格而開(kai)展證券(quan)期業務的機構，是非(fei)法機構，請不(bu)要(yao)與(yu)這樣的機構打(da)交道(dao)，以免(mian)上當受(shou)騙。投資(zi)者在接受(shou)證券(quan)期貨服務或其他服務之前，可向(xiang)中(zhong)國證會核實有關機構和個人是否具有合法經(jing)營的資(zi)格。

（二）看工商登(deng)記。企(qi)(qi)業成立必(bi)須經過法定程序辦(ban)理工商注冊登記手(shou)續，如果企(qi)(qi)業主(zhu)體身份(fen)不合(he)法、不真實，則涉嫌欺詐。投資者可登錄該機構所(suo)在(zai)地企(qi)(qi)業信用信息官方(fang)網站查詢，或(huo)向該機構所(suo)在(zai)地工商行政(zheng)管理部門核實。

（三）看營銷方式。合(he)法的(de)證券(quan)期(qi)貨(huo)(huo)經營機構在進行業(ye)務(wu)宣(xuan)傳推介時，一般會(hui)采用謹(jin)慎用語，不(bu)(bu)會(hui)夸大宣(xuan)傳、虛假宣(xuan)傳，同時還會(hui)按要求(qiu)充分揭(jie)示業(ye)務(wu)風(feng)險(xian)。證券(quan)期(qi)貨(huo)(huo)投資是有風(feng)險(xian)的(de)，不(bu)(bu)可能穩賺不(bu)(bu)賠。

（四）看匯(hui)款賬號。合法證券期(qi)貨(huo)經營機構只能(neng)以公(gong)司名(ming)(ming)義(yi)對(dui)外開展(zhan)業務，也只能(neng)以公(gong)司的名(ming)(ming)義(yi)開立銀行(xing)賬戶(hu)，不會(hui)用(yong)個人賬戶(hu)或(huo)非(fei)本機構賬戶(hu)進行(xing)收款。投資者在匯(hui)款環節應當格(ge)外謹慎如果收款賬戶(hu)為個人賬戶(hu)或(huo)與該機構名(ming)(ming)稱不符，投資者一定(ding)不要(yao)向其匯(hui)款。

（五）看互聯網(wang)址(zhi)。投資者可通過證(zheng)(zheng)監會(hui)網(wang)站或中(zhong)國(guo)證(zheng)(zheng)券(quan)業協(xie)(xie)會(hui)、中(zhong)國(guo)期(qi)貨(huo)業協(xie)(xie)會(hui)網(wang)站查看合法證(zheng)(zheng)券(quan)貨(huo)經營機構的(de)網(wang)址，不(bu)要登(deng)陸非法證(zheng)(zheng)券(quan)期(qi)貨(huo)網(wang)站，以免誤(wu)入(ru)陷阱，蒙受損失。

五、非(fei)法(fa)證(zheng)券期貨活動(dong)受害人救(jiu)濟途徑

根(gen)據國家有(you)(you)關規定，非法證券期(qi)(qi)貨活動的查處(chu)和善后處(chu)理由地方(fang)人民政府負責。投資(zi)者應(ying)妥善保管(guan)好合同、匯(hui)款單(dan)、銀行流水(shui)等憑證以及通話短信記錄、交易(yi)記錄等材料，提供(gong)給地方(fang)政府有(you)(you)關部門(men)，以便其查處(chu)非法證券期(qi)(qi)貨活動，維護自身合法權(quan)益。

此外，最高(gao)人民法院、最高(gao)人民檢察院、公安部、中國證監會于(yu)2008年1月2日聯合印(yin)發的(de)《關(guan)(guan)于整治非法(fa)證券(quan)活(huo)動有關(guan)(guan)問(wen)題的(de)通知》對非法(fa)證券(quan)活(huo)動受害(hai)人(ren)(ren)的(de)救濟途徑作了規定，如(ru)果非法(fa)證券(quan)活(huo)動構成犯(fan)罪(zui)，被害(hai)人(ren)(ren)應當(dang)通過公安、司法(fa)機(ji)關(guan)(guan)行使追(zhui)贓(zang)程序追(zhui)償；如(ru)果非法(fa)證券(quan)活(huo)動僅是一般違(wei)法(fa)行為而沒(mei)有構成犯(fan)罪(zui)，當(dang)事人(ren)(ren)符合民(min)事訴(su)訟(song)法(fa)規定的(de)起訴(su)條件的(de)，可以(yi)通過民(min)事訴(su)訟(song)程序請求賠償。

 

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